安阳工学院文件
安工院〔2017〕50号
关于印发《安阳工学院基建工程变更、签证
管理办法（试行）》的通知
各院部，学校各部门，北校区管委会：
现将《安阳工学院基建工程变更、签证管理办法（试行）》印发给你们，请遵照执行。
安阳工学院
2017年5月12日
安阳工学院基建工程变更、签证管理办法
（试行）
第一条 总则
为加强工程设计变更和工程签证的管理，保证工程质量，控制工程造价，根据国家相关法律法规、工程建设行业法规、《工程量清单计价规范》等行业规范要求，结合学校工作实际和工程施工特点，制订本办法。
第二条 设计变更的界定
设计变更是指施工招标以后，在施工过程中，根据工程建设所必需，以文字或图纸形式对施工图所作的修改和补充。
第三条 工程签证的界定
工程签证是指工程施工过程中对出现不可避免的合同外零星工程和不可抗力引起的额外工程给予签字确认；或者对施工过程中使用材料调整、工期调整等事项给予签字确认的行为。
工程签证应做到公正、客观、及时、准确，不得在工程签证中使用模糊或歧义的词语，不得将工程项目化整为零进行现场签证。
第四条 设计变更的提出
（一）基建处要加强施工图设计审阅的前期管理，尽量减少设计变更。
（二）在工程项目招标确定施工单位后，涉及到结构安全、原设计的遗漏错误以及设计不完善等情况，由基建处提出设计变更，按审批程序进行设计变更审批。
（三）学校使用部门对使用需求提出的设计变更要求，须经其部门领导和其部门主管校领导签字同意并加盖部门公章后报基建处，按审批程序进行设计变更审批。
（四）勘察设计单位、施工单位和监理单位提出的设计变更，必须交基建处审核，按审批程序进行设计变更审批。
第五条 工程签证的提出与确认
（一）基建处要严格施工过程管理，严格控制工程签证，确保工程质量，控制工程造价。
（二）对施工中出现不可避免的合同外零星工程和不可抗力引起的额外工程，施工过程中材料调整、工期调整等事项，由基建处负责提出并按照审批权限审批后实施。
（三）对施工中出现不可避免的合同外零星工程和不可抗力引起的额外工程的签证，施工过程中材料调整、工期调整等事项的签证，要在现场签证审批通过后，签证工作施工完成并合格后7日内完成签证工作，填写《安阳工学院基建工程施工现场签证单》。
第六条 设计变更与签证的审批
（一）基建处为学校设计变更与工程签证的管理部门。
（二）所有设计变更必须由原设计单位出具正式的设计文件。
（三）所有设计变更都必须填写《安阳工学院基建工程设计变更/签证审批表》，办理审批手续后方可实施。特别紧急的情况也必须先报基建处处长同意后方可实施，并在7日内补办好相关手续。
（四）对施工中出现不可避免的合同外零星工程和不可抗力引起的额外工程，施工过程中材料调整、工期调整等事项，由基建处填写《安阳工学院基建工程设计变更/签证审批表》，按照审批权限进行审批后组织实施。特别紧急的签证要在事先征得基建处处长同意的前提下先行组织实施，7日内补办审批手续。
（五）审批权限按预算内外和单次变更或签证的金额数量分层次控制，但不能将本应列在一次变更或者签证的工程改为两次或多次变更或签证，变更或签证需在施工现场通过会议的形式讨论确定，由监理单位签字同意后，按照权限进行审批。
单项工程总的设计变更和签证量原则上要控制在项目暂列金额总额以内，不超出招标合同总额。在项目暂列金额以内的，属于预算内变更和签证，超出项目暂列金额以外的，属于预算外设计变更和签证。设计变更和签证增加的工程造价由工程项目现场负责人和预算管理负责人负责统计，设计变更和签证增加工程造价量每月汇总，预算管理负责人统计把控变更和签证的总增加额，报基建处处长严格管理变更和签证。
预算内变更和签证的具体审批程序如下：
1、设计变更或签证减少工程造价的：基建处项目专业工程师签认→工程项目现场负责人签字→预算管理负责人签字→总工程师审核→分管工程的处长签批。
2、设计变更或签证增加工程造价在1万元以下（本办法所称“以下”均不包含本数，所称“以上”均包含本数，下同）的：基建处项目专业工程师签认→工程项目现场负责人签字→预算管理负责人签字→总工程师审核→分管工程的处长签字→基建处处长（负责人）签批。
3、设计变更或签证增加工程造价在1万元以上的：基建处项目专业工程师签认→工程项目现场负责人签字→预算管理负责人签字→总工程师审核→分管工程的处长签字→基建处处长（负责人）签字→分管基建的校长签批。
预算外变更和签证的具体审批程序如下：
1、设计变更或签证增加工程造价在10万元以下的：基建处项目专业工程师签认→工程项目现场负责人签字→预算管理负责人签字→总工程师审核→分管工程的处长签字→基建处处长（负责人）签字→分管基建和分管财务的校长签批。
2、设计变更或签证增加工程造价在10万元～50万元以下的：基建处项目专业工程师签认→工程项目现场负责人签字→预算管理负责人签字→总工程师审核→分管工程的处长签字→基建处处长（负责人）签字→分管基建的校长签字→报校长签字同意后提请校长办公会审定。
3、设计变更或签证增加工程造价在50万元以上的：基建处项目专业工程师签认→工程项目现场负责人签字→预算管理负责人签字→总工程师审核→分管工程的处长签字→基建处处长（负责人）签字→分管基建的校长签字→报校长签字同意后提请党委会审定。
第七条 设计变更和签证的实施
（一）设计变更实施前，由基建处编制设计变更预算，单次变更总费用5万元以上的需委托有资质的工程造价机构编制设计变更预算，该预算作为设计变更审批和管理的主要依据。由基建处项目现场负责人填写《安阳工学院基建工程设计变更/签证审批表》，按照审批程序进行审批。
（二）工程签证实施前，由施工单位计算签证工程量和费用，费用按照施工合同要求计算，项目总监理工程师审核签批。基建处项目现场负责人审核无误后填写《安阳工学院基建工程设计变更/签证审批表》，按照审批程序进行审批。单次签证总费用5万元以上的需委托有资质的工程造价机构审核施工单位提供的签证预算。审核后的工程签证预算作为签证审批和管理的主要依据。
（三）工程项目现场负责人主要负责审核工程量、报价以及变更和签证的必要性，预算管理负责人主要负责审核工程量和报价，总工程师在技术和经济上审核变更和签证的必要性和可行性。
（四）重要的变更和签证由项目现场负责人组织基建处、施工单位、监理单位、勘察设计单位等共同参加的现场办公会，集体讨论确定设计变更和签证的相关问题。
（五）设计变更和签证的采购，按照《安阳工学院基建工程招标采购管理办法（试行）》相关规定执行。
（六）现场签证实施前及实施时应由建设单位、施工单位及监理公司三方在场核实，并由监理公司旁站检查，建设单位专业工程师做原始记录，填写《安阳工学院基建工程现场签证原始记录》。
（七）现场签证实施后应由施工单位将实施结果写出书面报告，按程序检查合格后，计算实际发生的工程量，由施工单位填写《安阳工学院基建工程现场签证工程量确认单》，交现场监理工程师审查，总监理工程师签章后，报基建处项目现场负责人审核签字，基建处分管工程的处长签批。
（八）现场签证实际完成工程量确定后，由施工单位填写《安阳工学院基建工程施工现场签证单》，按审批程序审批。
（九）设计变更的《安阳工学院基建工程设计变更/签证审批表》、设计变更预算、设计院提供的设计变更单，作为设计变更管理的依据，设计变更的造价以最终审计结果为准。
（十）现场签证的《安阳工学院基建工程设计变更/签证审批表》及其附件、《安阳工学院基建工程现场签证原始记录》、《安阳工学院基建工程现场签证工程量确认单》、《安阳工学院基建工程施工现场签证单》，作为现场签证管理的依据，现场签证的造价以最终审计结果为准。
第八条 工程使用材料调整签证
工程施工过程中由于各种原因造成的工程使用材料的调整，必须按照工程使用材料调整签证程序签证实施。工程使用材料调整前，按照工程实际情况由基建处项目现场负责人填写《安阳工学院基建工程设计变更/签证审批表》，按照本办法第六条审批权限进行审批后实施。
第九条 工程施工进度调整签证
当出现施工工期索赔事项时，由施工单位提出施工进度调整签证申请，填写《安阳工学院基建工程设计变更/签证审批表》，现场监理工程师签批，按照本办法第六条审批权限审批。工期索赔事项发生后，施工单位在索赔期限内未提出施工进度调整签证要求的，按照施工单位放弃索赔处理。索赔支付金额以最终审计结果为准。
第十条 基建工程变更、签证管理纪律
（一）参加基建工程变更、签证管理工作的学校各部门和基建处各位工作人员，在每个工作环节中都要自觉维护学校的利益，对工程建设的安全、质量、造价和进度负责。
（二）严格遵守国家、省、市、学校以及本办法的相关规定，对弄虚作假、内外勾结、欺上瞒下，违返相关制度的追究其行政责任，造成学校重大损失或违法犯罪的追究当事人的法律责任。
第十一条 其他
（一）本办法自公布之日起实施。
（二）本办法由基建处负责解释。
附件：1.《安阳工学院基建工程设计变更/签证审批表》
2.《安阳工学院基建工程施工现场签证单》
附件1
安阳工学院基建工程设计变更/签证审批表
编号：
| 工程 名称 |
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设计单位 |
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| 施工 单位 |
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监理单位 |
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| 变更/签证 原因 |
提出方 |
□ A业主方； B设计方； C施工方； D监理方 |
| 具体 原因 |
□ 1、设计类：A设计错漏；B设计优化；C补充及二次设计； D现场条件变更 □ 2、现场施工类：A施工错误；B施工困难；C施工进度 □ 3、材料设备类：A材料选型不当；B降低成本： □ 4、其它：A使用单位要求；B政府要求；C其它： |
| 涉及 专业 |
□ A建筑；B结构；C给排水；D暖通；E强电；F弱电；G装修； H其它 |
| 变更/签证 内容 |
□是否预算内；□是否影响施工或功能配套要求；（附设计变更施工图） |
| 计量计价依据 |
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| 工程量、预算单价及金额 |
序号 |
分部分项名称 |
工程量增减 |
单位 |
投标单价 （元） |
拟签证单价 （元） |
总价 （元） |
| 1 |
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| 2 |
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| 3 |
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| 变更/签证增减金额（万元）： |
| 监理单位意见 |
经办人： 总监理工程师： 年 月 日 年 月 日 |
| 项目现场工程师意见 |
专业工程师： 现场负责人： 年 月 日 年 月 日 |
| 预算负责人及总工意见 |
预算负责人： 总工程师： 年 月 日 年 月 日 |
| 基建处意见 |
分管副处长： 处长： 年 月 日 年 月 日 |
| 分管校长意见 |
分管基建的校长： 分管财务的校长： 年 月 日 年 月 日 |
| 校长 意见 |
年 月 日 |
| 校长办公会意见 |
经 年 月 日校长办公会研究： （后附校长办公会会议纪要及会议记录） |
| 党委会意见 |
经 年 月 日党委会研究： （后附党委会会议纪要及会议记录） |
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1.本表由申请人填报，按审批权审批。本表作为预算调整和变更/签证管理的依据。
2.变更和签证的工程量、单价及金额如不够填写可另附，需单独编制预算的附预算报告。
3.预算内设计变更或签证增加资金在1万元以下的基建处处长签批；1万元以上的分管基建校长签批。
4.预算外设计变更或签证10万元以下的分管基建和分管财务的校长签批；10万元～50万元以下的校长办公会审定；50万元以上的党委会审定。
5.本审批表中所列金额仅作为审批和过程管理依据，实际支付以最终审计结果为准。
6.本表一式三份，施工单位、监理单位、建设单位预算负责人各留一份原件，设计单位、校内监督机构、工程管理各部门及负责人留存复印件。
附件2
安阳工学院基建工程施工现场签证单
施工单位： 编号：
| 工程名称 |
|
工程类别 |
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合同编号 |
|
|  签证内容：（由施工单位填写，写清签证内容、工程量、工程价款等内容，价款单价以对应变更、签证审批表确定的签证单价为准进行计算，工程量以现场确认为准。）
项目经理： 施工单位(签章)： 年 月 日 |
| 监理单位审核意见： 现场监理工程师： 总监理工程师： 监理单位（签章）： 年 月 日 年 月 日 |
| 建设单位现场工程师审核意见： 专业工程师： 项目现场负责人： 预算管理负责人： 年 月 日 年 月 日 年 月 日 |
| 建设单位意见： 分管副处长： 处长： 建设单位（签章）： 年 月 日 年 月 日 |
1.本签证单及其附件为一个整体，与本签证内容相对应的《安阳工学院基建工程设计变更/签证审批表》共同作为工程结算依据，实际支付以审计结果为准。附件一：现场签证原始记录；附件二：工程量确认单。
2.本表一式三份，施工单位、监理单位、建设单位预算负责人各留一份原件，校内监督机构、工程管理各部门及负责人留存复印件。
附件一：
安阳工学院基建工程现场签证原始记录
施工单位： 签证单编号：
| 建设单位专业工程师签名： 日 期： |
| 施工单位负责人签名： 日 期： |
监理工程师签名： 日 期： |
| 建设单位项目现场负责人签名： 日 期： |
1.本原始记录由施工现场对应变更内容的专业工程师负责记录，完整记录工程签证实施过程中的实际情况，作为审批施工现场签证单的主要依据。
2.本表完成签证审批后原件与签证单合并留存于建设单位预算负责人处，项目其他负责人及监督机构留存复印件。
附件二：
安阳工学院基建工程现场签证工程量确认单
施工单位： 签证单编号：
| 工程名称 |
|
合同编号 |
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| 时间 |
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分部分项 工程名称 |
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| 内容： 请业主、监理审核确认。 经办人： 项目经理： 施工单位签章： 日期： |
| 监理审核： 现场监理： 总监理工程师： 监理单位签章： 日期： |
| 建设单位审核： 项目现场负责人： 分管副处长： 日期： |
1.本确认单由施工单位填写，提请审核确认变更或签证工程量，作为审批施工现场签证单的主要依据。
2.本表一式三份，施工单位、监理单位、建设单位各留一份，完成签证审批后原件与签证单合并留存于建设单位预算负责人处，其他负责人及监督机构留存复印件。
